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第8講　兩宋的政治和軍事及遼夏金元的統治
課程標準　1.通過了解兩宋的政治和軍事，認識這一時期在政治方面的新變化。
2．通過了解遼夏金元諸政權的建立、發展和相關制度建設，認識北方少數民族政權在統一多民族封建國家發展中的重要作用。
考情分析 1.頻率題型：該部分是高考中頻考點，題型以選擇題為主 2.情境設計：多利用文獻資料、表格、地圖、社會現象設計試題情境，側重對信息獲取和解讀能力以及關聯知識點的考查，要注意時代特征。如(2023·湖南卷，4)宋代臺諫合一；(2023·山東卷，4)張載主張；(2022·全國乙卷，26)宋代通判制度；(2022·1月浙江選考，7)元代的地方管理制度；(2022·遼寧卷，4)金政權特點；(2022·海南卷，4)兩宋文化認同 3.核心考向：宋初中央集權的加強；王安石變法；元朝的邊疆政策；遼夏金元的制度；北方少數民族政權在統一多民族封建國家發展中的重要作用 整體感知
知識點一　兩宋的政治與軍事
1．宋初中央集權的加強
(1)背景：結束了五代十國的分裂局面；吸取唐后期以來軍閥割據、政局動蕩的歷史教訓。
(2)措施
強干弱枝 ①中央派文官出任地方各州的長官知州，節度使逐漸變為虛銜 ②設諸路轉運司統管地方財政，保證各州賦稅絕大部分上繳朝廷 ③將地方精銳部隊編入禁軍，拱衛京師，鎮守地方，定期更換駐地
分化事權 中央 ①樞密院專掌軍政，三司專掌財政，與宰相分權，并增設參知政事為副相 ②樞密院與“三衙”分權，前者有調兵權但并不統兵，后者統兵但無權調兵
地方 ①設轉運司和平行的四個路級機構，從不同方面對各州進行監控和節制 ②州一級增設通判，與知州共同簽署文書，彼此制約
崇文抑武 ①罷免宿將兵權，用文官擔任樞密院長官 ②提倡文治，擴大科舉規模，抬高文官和士人的地位
(3)影響
積極 強化了中央集權，有效地預防了內部動亂，鞏固了國家的統一和安定
消極 制度過于僵化，權力分割過細，也影響了行政效率，助長了因循保守的政治風氣
2.邊防壓力與財政危機
(1)邊防壓力
關系 戰爭 和議
宋遼 北宋企圖奪回燕云十六州，但兩次北伐均告慘敗 遼宋皇帝以兄弟相稱；北宋每年送給遼“歲幣”，北部邊防基本安定
宋夏 北宋在與西夏的戰爭中屢戰屢敗 西夏向北宋稱臣，但實際上保持帝號；北宋每年送給西夏“歲賜”
(2)財政危機
①原因：軍隊龐大，軍費開支多；政府機構設置重疊，導致冗官冗費。
②影響：養兵和養官成為朝廷的沉重負擔，財政狀況日益惡化。
3．王安石變法
(1)目的：加強國家對諸多領域的管理和控制，達到富國強兵的目的。
(2)措施
富國方面 官府通過向農民提供農業貸款、撥巨資從事商業經營等手段，力圖在調控經濟的同時開辟財源
強兵方面 對農民進行編制管理和軍事訓練，希望借以逐漸恢復“兵農合一”的征兵制，取代募兵制
(3)評價
①變法達到了富國目的，增加了大筆收入。
②強兵的效果并不明顯，北宋與西夏開戰，又以失敗告終。
③一些措施在執行過程中加重了人民的負擔，引起激烈爭議。
④統治集團內部的分裂日益嚴重，北宋逐漸走向衰亡。
4．南宋的偏安
(1)南宋建立：1127年，金滅北宋，北宋康王趙構在應天府稱皇帝，后定都臨安，史稱南宋。
(2)宋金關系
戰爭 南宋初年，宋軍在與金軍對抗中素質明顯提高，形成幾支較有戰斗力的部隊，尤以岳飛指揮的“岳家軍”戰績卓著
和議 1141年，南宋與金訂立紹興和議。以東起淮水、西至大散關一線劃界，南宋對金稱臣，每年向金朝繳納“歲貢”
對峙 議和以后，維持南北對峙的局面
1．闡釋·核心概念　
[通判]是兼行政與監察職能于一身的中央官吏。行政公事必須經知州與通判共同簽署才能生效，而且，通判作為皇帝的耳目，對州府事的彈劾可以直達皇帝。
2．圖解·關鍵知識　北宋中央權力的分配
3．思考·情境問題　宋初加強中央集權措施的突出特點是什么？有何消極影響？
試答：________________________________________________________________________
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答案　特點：分化事權。消極影響：造成官僚機構臃腫，行政效率低下。
4．挖掘·教材信息　北宋統治者將募兵發展為一種有意識的“養兵”政策，認為“饑歲莫急于防民之盜，而防盜莫先于募民為兵”。(摘編自教材綱要上第9課第二目“歷史縱橫”欄目)這說明北宋實行募兵制的目的是什么？造成了什么后果？
試答：________________________________________________________________________
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答案　目的：穩定社會治安，消除動亂因素。后果：軍隊數量猛增，軍費開支浩大，財政負擔沉重。
5．思考·情境問題　北宋在處理民族關系時，曾經多次送給少數民族政權“歲幣”“歲賜”。這種“以錢財換和平”的做法是否可取？為什么？
試答：________________________________________________________________________
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答案　示例一：可取。原因：客觀上，有利于民族矛盾的緩和，有利于南北經濟的恢復和發展。
示例二：不可取。原因：給人民帶來了沉重的負擔，加劇了財政危機；沒有從根本上解決遼夏對北宋的威脅。
知識點二　遼夏金元的統治
1．遼、西夏、金朝的統治
建國 統治制度
遼 916年，建立契丹國，定都上京 “藩漢分治”制度，設置南、北面官
西夏 1038年，元昊稱帝，定都興慶府，國號大夏，史稱西夏 仿宋建立政治制度，有一套本民族稱謂的官稱
金 1115年，完顏阿骨打稱皇帝，建立金朝，定都會寧府(上京) ①猛安謀克制，具有行政、生產與軍事合一的特點 ②金世宗改革，史稱“大定之治”
2.元朝的統一與民族關系
(1)蒙古崛起
統一 1206年，鐵木真統一草原各部，建立蒙古汗國，被尊為“成吉思汗”
擴張 蒙古軍隊先后滅掉西遼、西夏和金朝，收服吐蕃諸部，兼并云南的大理政權，還遠征到中亞、西亞、東歐地區
(2)元朝建立
①1271年，忽必烈定國號為大元，定都大都(今北京)；②1276年，元軍占領南宋都城臨安；③1279年，完成統一
(3)元朝的統治措施
交通 修筑驛道，設立驛站
中央機構 宰相機構是中書省
地方管理 中央委派官員代表中書省處理地方事務。除今天的河北、山西、山東地區由中書省直轄外，全國共設10個行省
邊疆治理 ①對吐蕃：由直屬中央政府的宣政院進行管理 ②對西域：設北庭都元帥府、宣慰司等管理軍政事務，加強對西域的管轄 ③對臺灣：在澎湖設置巡檢司，履行行政管理職能，以經略臺灣
(4)元朝的民族關系
民族交融 很多蒙古人遷入中原，同漢族雜居相處
來自中亞、西亞的波斯人、阿拉伯人等移居中國，同漢、蒙古、畏兀兒等民族長期相處、不斷通婚，逐漸被吸收、融合而形成我國回族的前身—回回
四等人制 目的 蒙古統治者為了保障自己的統治利益
措施 對不同民族采取差別對待措施，被后人概括為“四等人制”，依次為蒙古人、色目人、漢人、南人
1．闡釋·核心概念
[猛安謀克]是金朝女真社會的最基本組織。它產生于女真原始社會的末期，由最初的圍獵編制進而發展為軍事組織，最后變革為地方的行政組織，具有行政、生產與軍事合一的特點。
2．挖掘·教材信息　閱讀教材圖片“薩班靈骨塔遺址”，談談這一歷史遺跡的史料價值。
答案　為第一手史料，對研究藏族和蒙古族的關系具有重要的史料價值，是元朝中央政府正式對西藏實行行政管轄、西藏正式納入中國版圖的歷史見證。
3．思考·情境問題　
在處理中央與地方的關系上，歷代王朝不斷尋找最佳方案。你認為在處理中央與地方關系時應堅持什么原則？
答案　原則：中央集權與地方分權相結合。
4．拓展·思維點撥　元代行省制的特點
(1)行省具有雙重性，既是朝廷的派出機構，又是地方的最高行政機構。
(2)中央集權與地方分權相結合。
(3)行省權力大而不專，受中央控制。
主題一　破局與困局——北宋加強中央集權與王安石變法
視角1　北宋加強中央集權
材料一　建隆二年(961年)，(宋)太祖召趙普問曰：“天下自唐季以來，數十年間，帝王凡易八姓，戰斗不息，生民涂地，其故何也？吾欲息天下之兵，為國家長久計，其道何如？”普曰：“……此非他故，方鎮太重，君弱臣強而已。今所以治之，亦無他奇巧，惟稍奪其權，制其錢谷，收其精兵，則天下自安矣。”——李燾《續資治通鑒長編》
材料二　南宋學者葉適對北宋初期加強中央集權的措施進行了批評，他說：今內外上下，一事之小，一罪之微，皆先有法以待之；極一世之人志慮之所周浹(jiā)，忽得一智，自以為甚奇，而法固已備之矣，是法之密也。雖然，人之才不獲盡，人之志不獲伸，昏然俯首一聽于法度，而事功日隳(huī)，風俗日壞，貧民愈無告，奸人愈得志。——摘編自葉適《水心別集》
解讀　唐末五代以來方鎮勢力過大，君弱臣強，宋初采取奪其權、制錢谷、收精兵等措施較好地解決之前的弊端，但是也帶來了一定的問題
思考　(1)根據材料一并結合所學，簡述宋太祖是如何對地方“稍奪其權，制其錢谷，收其精兵的”。
(2)根據材料二并結合所學，分析宋初加強中央集權措施的利弊得失。
試答：_________________________________________________________________________
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答案　(1)稍奪其權：中央派文官出任地方知州；設通判進行監督；設四個路級機構從不同方面對各州進行監控和節制。制其錢谷：設轉運司統管地方財政。收其精兵：在中央，樞密院與禁軍管理機構“三衙”分權，前者有調兵權但并不統兵，后者統兵但無權調兵；地方精銳部隊編入禁軍，定期更換駐地。
(2)利：各級機構逐層統轄，集權于中央，有利于防范內部動亂，維護國家統一和社會穩定。
弊：制度過于僵化，權力分割過細，影響了行政效率，助長了因循保守的政治風氣，不利于問題的及時有效解決，導致統治危機日趨嚴重。
視角2　王安石變法
材料一　王安石定的標準是年息二分，即貸款一萬，借期一年，利息二千……由于執行不一，有些地方利息之高，有些達到原先設定的35倍；手續還麻煩，給衙役交“好處費”，各地下定貸款指標，硬性攤派。——摘編自易中天《帝國的惆悵》
材料二　依照當時的情況，王安石的新政，一面既忽略了基本的人的問題，一面又抱有急功速效的心理。在國內新政全無頭緒的當日，卻同時引起邊釁，對外便開疆用武。因此更是加意聚斂，而忽略了為國家的百年長計。——摘編自錢穆《國史大綱》
解讀　王安石變法的失敗帶有一定的歷史必然性，其變法設計和實際執行中的問題比較突出，是失敗的重要原因。注意史料分類標準，要區分史料類型和價值。
思考　根據材料一、二，概括王安石變法過程中出現了哪些問題。研究王安石變法時，你如何看待這兩則史料的歷史價值？
試答：_________________________________________________________________________
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答案　問題：青苗法強制推行并且執行不一，加重了人民負擔；出現用人不當、急于求成的問題。
史料價值：作為學術著作(史學研究成果)，對研究王安石變法失敗的原因有一定參考價值。但學術成果屬于二手史料，并且帶有主觀傾向，應與其他類型的史料進行互證或互補。
深化拓展
1．歷史解釋——宋初加強中央集權的特點
守內虛外 宋代吸取唐代外重內輕造成藩鎮割據的教訓，制定了守內虛外的國家戰略，重點防范內部可能出現的隱患，而放松外部存在的威脅。這導致了宋代邊境的空虛，在與少數民族政權的戰爭中幾乎是屢戰屢敗
強干弱枝 鑒于唐后期以來的藩鎮割據，宋代從軍事、經濟方面大規模削弱地方實力，強化中央對地方財政的控制，雖然防止了割據勢力的出現，但是也造成了地方實力不足，不利于邊疆地區的防衛
分化事權 宋代普遍分化軍權、相權、地方權力，使各機構互相牽制，有效地加強了君主專制和中央集權。但是，分權過細，助長了因循保守的政治風氣，官員過多過濫，造成財政危機
崇文抑武 這是兩宋的基本國策，一方面，文人的社會地位提高，使宋代的文化空前繁榮；另一方面，軍事人才受到打壓，不利于宋代與少數民族的戰爭
2.唯物史觀——全面認識王安石變法
主題二　因俗而治——遼夏金元的制度傳承與民族交融
視角　遼夏金元時期的民族關系
材料
遼 契丹……官分南北，以國制治契丹，以漢制待漢人……北面治宮帳、部族、屬國之政，南面治漢人州縣、租賦、軍馬之事。因俗而治，得其宜矣。 重熙五年(1036年)，帝(遼興宗)親臨禮部貢院試進士。——摘編自《遼史》
西夏 其官分文武班，曰中書，曰樞密，曰三司，曰御史臺。保留了原有蕃官體系，如寧令(大王)等官職。夏人慶四年(1147年)復設童子科，于是取士日甚。 ——摘編自《宋史·夏國傳》
金 女真初起時，其部長曰孛堇，行兵則稱曰猛安、謀克，從其多寡以為號。 金太祖定燕(今北京)，學習遼南北面官制度。 金承遼后，進士科目兼采唐宋之法而增損之。——摘編自《金史》
解讀　遼宋夏金元時期既是民族政權并立時期，也是重要的民族交融時期。
思考　根據材料和所學知識，比較遼、西夏、金制度的相同之處，并從民族政權并立與民族交融角度，談談你的認識。
試答：___________________________________________________________________________
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答案　相同之處：吸收漢人王朝先進政治制度，又保留本民族特色；因俗而治。
認識：從民族政權并立的角度來看，遼、西夏、金崛起之后與宋朝之間發生了戰爭或沖突，不利于全國統一；從民族交融的角度來看，遼、西夏、金又積極吸收漢人先進文化，并同宋朝通過和議維持了長期相對和平局面，加強了民族交融，有利于緩和民族矛盾，也鞏固了自身的統治。
深化拓展
唯物史觀——全面理解遼宋夏金元時期的民族交融
民族遷徙與交錯雜居分布格局的形成 遼宋夏金對峙時期，漢族與北方游牧民族之間通過大規模的雙向流動，各民族間大雜居、小聚居的分布形態進一步形成并不斷發展
勸課農桑與經濟上的相互依存 為維系統治，北方少數民族政權逐漸適應并在適宜農耕的區域“勸課農桑”，使農業經濟逐漸進入北方傳統的游牧經濟區域，提升了北方游牧民族經濟的發展水平
尊孔習儒與政治文化制度的趨同 北方少數民族政權為了維護和穩定自身的統治，在承襲自身文化傳統的同時，不斷學習中原的漢文化和統治制度
“海內一家”的政治理念 少數民族政權統治者以“中國之主”自居，拓展了傳統意義上的“中國”的內涵
(2022·全國乙卷，26)宋朝在州府設通判，重要州府設兩名，民戶少的州可以不置，但若武官任知州，則必置。通判有自己專屬的衙門通判廳，與知州(府)共議政務、同署文書，“有軍旅之事，則專任錢糧之責”。據此可知，設置通判的主要目的是(　　)
A．規范地方行政 B．防止武人干政
C．提升軍事能力 D．削弱州府權力
答案　A
1．學習情境——通過廢后事件看宋代臺諫合一趨勢
(2023·湖南卷，4)宋仁宗下詔廢郭皇后。御史中丞孔道輔、諫官范仲淹等以“后無過不可廢”，跪求奏對。仁宗遣宰相呂夷簡告知他們皇后應廢的理由。事后，孔道輔等遭貶黜，朝廷詔令御史、諫官不得“相率請對”。這反映了宋代(　　)
A．皇帝家事不容外朝官員置疑
B．士大夫政治降低了皇帝權威
C．御史與諫官職能有混通趨勢
D．宰相已淪為君主專制的工具
答案　C
解析　在廢郭皇后問題上兩個部門官員都參與了，這反映了宋朝臺諫合一的特點，即御史擁有了諫官的議事權，諫官擁有了御史的監察權，故選C項；在中國古代封建社會，皇帝廢后既是皇帝的家事，同時也是國家大事，“不容外朝官員置疑”說法錯誤，排除A項；士大夫政治服務于專制皇權，而且宋仁宗最終將孔道輔等貶黜，說明皇帝權威并未降低，排除B項；相權對皇權有一定制約作用，宰相并未淪為君主專制的工具，排除D項。
2．社會情境——以王安石變法舉措考查其目的
(2020·山東卷，4)王安石在變法中“募饑民修水利”，以“賑救食力之農”“興陂塘溝港之廢”。與“煮粥賑災”“開倉放糧”等賑災方式相比，王安石此舉力圖(　　)
A．盡量減輕政府的救災負擔
B．穩定災區的社會秩序
C．從長遠上解決災民生計問題
D．建立政府抗災救荒體系
答案　C
解析　根據材料“募饑民修水利”“賑救食力之農”“興陂塘溝港之廢”等關鍵信息可知，這一措施既可以救濟受災農戶，又可以修建水利設施，促進農業生產發展，給農戶創造就業機會，從長遠上解決災民生計問題，故選C項。
3．學術情境——元朝鞏固統一多民族封建國家的舉措
(2022·1月浙江選考，7)元朝是中國歷史上首個由少數民族建立的大一統王朝，疆域廣大、民族眾多、推進了新的民族交融。下列關于元朝鞏固統一多民族國家的舉措，敘述正確的是(　　)
A．首次設立樞密院主管軍事
B．在西南地區實行土司制度
C．確定行省以下的行政區劃依次為道、州、縣
D．設理藩院管轄西藏和四川、青海部分地區
答案　B
解析　元朝疆域廣大、民族眾多，為了鞏固統一多民族國家，在西南地區實行土司制度，故B項正確；宋朝已經設立樞密院主管軍事，排除A項；行省以下的行政區劃依次為路、府、州、縣，排除C項；元朝設立宣政院掌管全國佛教事宜和藏族地區軍政事務，排除D項。
1．[學習情境·新認知]
(2023·保定模擬)宋代皇帝不可未經中書門下(三省)和樞密院將“圣旨”以“指揮”形式直接下達有關機構，否則，便不符合“國體”。中書門下和樞密院在接到皇帝的“指揮”后也要參照前后敕令，審度可否，還要付錄門下省審讀，然后行下。這表明，宋代中樞機構(　　)
A．具有嚴密的運作程序 B．開始出現分權與制衡
C．有效制約了君主專制 D．相權受到進一步分割
答案　A
解析　材料以宋代“圣旨”下發程序為例，說明宋代中樞機構在決策和執行過程中具有嚴密的運作程序，故選A項。依據中國古代中樞權力機構的變化可知，“分權與制衡”不是在宋代開始的，排除B項；中樞機構的改革是服務于君主專制的，缺乏對君主專制的有效制約，排除C項；D項與題意不符，排除。
2．[學術情境·新視野]
(2023·濟南模擬)著名學者鄧廣銘認為：“任憑王安石的新法如何發展下去，終歸還是不能做到‘耕者有其田’的境地……土地問題是在11世紀的改良主義者改革工作的極限以外的問題。”上述言論(　　)
A．揭示了王安石變法的策略失誤
B．否定了王安石變法的歷史貢獻
C．分析了王安石變法的失敗原因
D．反映了王安石變法的時代局限
答案　D
解析　據材料“土地問題是在11世紀的改良主義者改革工作極限以外”，可見王安石變法具有時代局限，故選D項；材料揭示了王安石變法的時代局限，與策略無關，排除A項；材料未涉及王安石變法的歷史貢獻，排除B項；材料未涉及王安石變法的失敗原因，排除C項。
3．[信息挖掘·新角度]
(2023·日照一模)女真人自然崇孝，金政權建立后逐步確立了為祖先上尊謚、上廟號以及建太廟崇祀祖先制度，并大力倡導孝道，視“忠臣猶孝子”，忠孝合一。這表明金(　　)
A．奉行以孝立國 B．倡導家國一體
C．認同中華文化 D．推行移風易俗
答案　C
解析　依據材料可知，金朝建立后實行祖先祭祀制度，作為少數民族政權，借鑒中原文化以加強統治，這表明金朝認同中華文化，故選C項。
華夏認同——遼宋夏金元時期民族交融
隨著北方各民族政權改革的推進和漢文化的進一步深入，少數民族統治者開始以“中國之主”自居，樹立起了“海內一家”的政治理念，從而使傳統意義上的“中國”觀無論是在內涵還是外延上都發生了巨大的變化。
——段紅云《略論遼宋夏金對峙時期中國民族的一體化進程》
[材料解讀]　遼宋夏金元時期，也是北方少數民族政權活躍時期，“中國”內涵和外延隨歷史發展不斷演變，有政治制度、文化心理及地理疆域等多方面表現。
[命題方向]　華夏認同；多元一體的中華民族發展史；遼宋夏金元時期少數民族政權對多民族國家發展的貢獻等。

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