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第3課 秦統(tǒng)一多民族封建國(guó)家的建立
備課與學(xué)習(xí)提示：
1．注意下列語(yǔ)句的用詞差別：“秦朝又征服了南方越族地區(qū)，加強(qiáng)了對(duì)云、貴一帶西南夷的控制”，“在北方，秦朝擊退了游牧民族匈奴的進(jìn)攻”。
2．秦統(tǒng)一的措施為“鞏固中央集權(quán)”，應(yīng)注意到主觀意圖與客觀效果的不同。
3．配圖《里耶秦簡(jiǎn)戶籍簿》說(shuō)明了什么？
4．焚書坑儒的惡劣影響是什么？
5．《史記》說(shuō)陳勝起義“復(fù)立楚國(guó)之社稷”，如何分析陳勝政權(quán)號(hào)稱“張楚”？
一、秦的統(tǒng)一
秦統(tǒng)一后的制度基本就是秦國(guó)的制度，皇帝制度是秦始皇的創(chuàng)新。
三皇是傳說(shuō)中的神靈，五帝是傳說(shuō)中的祖先。秦始皇摘取“皇”和“帝”兩個(gè)字，旨在說(shuō)明自己超過(guò)神靈和祖先，應(yīng)該處于至高無(wú)上的地位。我國(guó)在那時(shí)還沒(méi)有成熟的宗教出現(xiàn)，皇帝搶先占據(jù)了制高點(diǎn)，皇權(quán)崇拜從此超越宗教信仰，成為古代中國(guó)的特征之一。
三代“家天下”傳統(tǒng)是皇帝制度的基礎(chǔ)，皇帝制度進(jìn)一步強(qiáng)化了“家天下”的觀念。西周那種家國(guó)一體的觀念逐漸分離。皇帝制度的每一項(xiàng)規(guī)定都是為了渲染皇帝至高無(wú)上的地位，獨(dú)一無(wú)二的絕對(duì)權(quán)威。皇帝言出即法，皇帝就是國(guó)家，國(guó)家就是皇帝。為保證安全，皇帝的起居行止神秘化。秦始皇規(guī)定：“行所幸，有言其處者，罪死。”后世因襲秦制，增加廟號(hào)、謚號(hào)、年號(hào)、避諱等。
皇帝之下的三公九卿，各有職責(zé)，等級(jí)不同，俸祿有差。九卿中有管國(guó)家事務(wù)的，如治粟內(nèi)史，掌管財(cái)政；廷尉，掌管刑法；典客，管邊疆民族事務(wù)。管皇帝及皇家事務(wù)的也位列九卿，如宗正，管皇族譜系；太仆，管皇帝車馬；奉常，管宗廟禮儀。三公九卿都有自己的部署，有的稱“府”，有的稱“寺”，政府機(jī)構(gòu)比較完善。在秦朝，國(guó)家事務(wù)與皇家事務(wù)還混同在一起。但漢朝時(shí)，國(guó)家財(cái)政和皇家財(cái)政就已經(jīng)分開(kāi)了，皇帝不用“私房錢”賞賜有功之臣。到隋唐時(shí)期，出現(xiàn)三省六部制，國(guó)家機(jī)構(gòu)與皇家事務(wù)才完全剝離開(kāi)來(lái)。
三公中的太尉掌管軍事，但秦始皇始終親自管軍隊(duì)，太尉一職從未委任他人。軍隊(duì)高級(jí)將領(lǐng)國(guó)尉、衛(wèi)尉、中尉以及各郡的郡尉，都是由秦始皇親自任命的。高級(jí)將領(lǐng)僅有帶兵指揮權(quán)，比如蒙恬指揮30萬(wàn)秦軍北擊匈奴。這些將領(lǐng)一旦受命即擁有戰(zhàn)場(chǎng)指揮全權(quán)，而一道撤職查辦的圣旨便可讓統(tǒng)帥立即變?yōu)殡A下囚，蒙恬的下場(chǎng)便是如此。皇帝最看重軍權(quán)，只有皇帝才能調(diào)動(dòng)軍隊(duì)。調(diào)兵要憑兵“符”。“符”，虎狀，俗稱“虎符”。據(jù)容庚所編《秦金文錄》，調(diào)動(dòng)50名以上的士兵，必須見(jiàn)“符”，也就是說(shuō)，秦朝的將領(lǐng)無(wú)權(quán)調(diào)動(dòng)50人以上的軍隊(duì)。
秦朝將全體人民按地域劃分，推行郡縣兩級(jí)制，縣之下設(shè)鄉(xiāng)、里和亭，基層行政系統(tǒng)設(shè)置到民間。縣、鄉(xiāng)官吏主要負(fù)責(zé)稅收、派發(fā)徭役和治安，還要督促生產(chǎn)、處理民事。縣官不僅是行政長(zhǎng)官，也是司法長(zhǎng)官，有司法審判權(quán)，死刑案件之外的刑事案件縣官可以判決、定罪。死刑案必須由縣令和郡守親自審理，然后上報(bào)中央廷尉，批復(fù)后才能執(zhí)行。
秦朝從三公九卿，到郡守、縣令，鄉(xiāng)長(zhǎng)、亭長(zhǎng)、里長(zhǎng)，層層設(shè)置官吏。龐大的官僚隊(duì)伍覆蓋了從中央到社會(huì)基層的每一層，官僚層層對(duì)上負(fù)責(zé)，權(quán)力自下而上集中到中央，中央權(quán)力集中到皇帝，形成“天下之治，始于里胥，終于天子”的格局。基層官吏必須熟悉律令，必須能寫會(huì)算，必須依法工作，從這方面說(shuō)，官僚制度呈現(xiàn)出理性化特征。從國(guó)家治理的角度看，從地方到中央的官僚制度確保了君主專制中央集權(quán)。這種高度精細(xì)化、制度化的國(guó)家治理模式，獨(dú)一無(wú)二。
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秦始皇明萬(wàn)歷《三才圖會(huì)》刻本）
秦詔版（陜西咸陽(yáng)秦都遺址出土）
官吏無(wú)論大小都有俸祿，最小的官俗稱“斗食之官”。高級(jí)官僚待遇優(yōu)厚，每月俸祿6萬(wàn)錢。有學(xué)者考證，秦統(tǒng)一之前，糧價(jià)每石30錢，而后逐年增長(zhǎng)。秦統(tǒng)一時(shí)全國(guó)共設(shè)36個(gè)郡，后陸續(xù)增至48個(gè)郡，縣級(jí)政區(qū)共計(jì)1000個(gè)左右。①?gòu)闹醒氲降胤剑蟠笮⌒〉墓倮簦倲?shù)大約10萬(wàn)人。秦朝要供養(yǎng)一支常備軍，還要養(yǎng)一大批官僚，國(guó)家必須保證有足夠的財(cái)政收入。國(guó)家財(cái)政如何保證收入呢？《中外歷史綱要（上）》指出“編制戶籍”，又附圖片《里耶秦簡(jiǎn)戶籍簿》和文字說(shuō)明。戶籍作為征發(fā)賦役的依據(jù)，是秦朝制度建設(shè)的重要組成部分，戶籍制度也是政治制度，是保障國(guó)家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的基本制度。
《里耶秦簡(jiǎn)戶籍簿》出土于湖南龍山縣里耶鎮(zhèn)。簡(jiǎn)，就是當(dāng)時(shí)的“紙”，秦簡(jiǎn)均為木質(zhì)，一般長(zhǎng)23厘米，寬1.4～8.5厘米。這批秦簡(jiǎn)是秦朝遷陵縣的檔案，包括政令、各級(jí)政府之間的來(lái)往文書、司法文書等。戶籍簿登記了每戶的基本情況，縣政府通過(guò)戶籍掌控每戶的人力資源，根據(jù)戶籍征發(fā)徭役和賦稅。這份戶籍簿的四欄字從右至左，第一欄是“戶人”，即戶主，名“夫”，身份稱謂是“士五”，成年男性。第二欄是戶人之妻，名“沙”，“大女子”指成年女子。第三、第四欄記錄了戶人的兩個(gè)女兒，名“澤若”“傷”。秦朝人不論男女，出生后都要在當(dāng)?shù)毓俑膽艏畠?cè)上登記，死后注銷。鄉(xiāng)里組織互相監(jiān)督，防止隱匿戶口，逃避兵役。
秦朝通過(guò)戶籍制度，嚴(yán)密控制和管理民眾。凡是男子必須向政府報(bào)告年齡，至成年分戶即錄入戶籍，以備國(guó)家征發(fā)兵役和徭役。年滿23歲的男子必須服兩次兵役，一次叫“正卒”，到京師宿衛(wèi)一年，另一次叫“戍卒”，赴邊疆戍守一年。此外，還要在本縣、本郡內(nèi)服役一個(gè)月，叫“更卒”。人戶遷居要經(jīng)過(guò)官府批準(zhǔn)，再次登記。秦統(tǒng)一后，下令全國(guó)百姓申報(bào)土地面積，登記在戶籍簿，作為國(guó)家征收租稅的主要依據(jù)。征收的賦稅大部分用以支付官僚的薪俸和軍費(fèi)。戶籍制度確保國(guó)家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)全體農(nóng)民也成為國(guó)家的編戶民，直接受國(guó)家的盤剝。“編戶齊民”的“齊”是無(wú)差別的意思，戶籍制度中的民都是國(guó)家的子民，役使的對(duì)象，都要納租稅、服徭役。
里耶秦簡(jiǎn)大部分是文書檔案，官吏上下級(jí)之間的行政運(yùn)作都要以文字形式書寫。基層官吏必須嚴(yán)格依法工作，每份文書要抄送多部門留檔備查。如果文字不統(tǒng)一，那不就亂套了嗎？《里耶秦簡(jiǎn)戶籍簿》上的文字大部分我們還可以辨認(rèn)，因?yàn)槭墙y(tǒng)一的文字，而且文字的形狀已經(jīng)不是李斯制定的小篆體。官員要經(jīng)常寫字，在他們寫這些文書的過(guò)程中逐漸使小篆轉(zhuǎn)化為更便于書寫的隸書。這一過(guò)程被稱為“隸變”，是漢字成熟的標(biāo)志。
征收賦稅和征發(fā)徭役都需要統(tǒng)一度量衡。秦朝的賦稅要繳納實(shí)物，一斤一斗全國(guó)都要統(tǒng)一。徭役也有土方量的計(jì)算問(wèn)題，尺度也必須統(tǒng)一。不是“統(tǒng)一貨幣、統(tǒng)一度量衡有利于國(guó)家統(tǒng)一”，而是鞏固中央集權(quán)必須將度量衡統(tǒng)一。
我國(guó)早期國(guó)家雖然經(jīng)歷了一千多年，但是完成國(guó)家形態(tài)，統(tǒng)一國(guó)家的建構(gòu)卻具備了近代民族國(guó)家的種種特征。
二、秦的暴政與秦朝滅亡
天下是皇帝的，建宮殿、陵寢都是為了顯示皇帝的絕對(duì)權(quán)威。皇帝為所欲為，超越了再生產(chǎn)的底線，社會(huì)就要崩潰。君主專制往往要鉗制反對(duì)的聲音，“坑儒”的惡劣影響在于開(kāi)創(chuàng)了以思想犯罪殺人的先例，“焚書”則屬于滅絕文化的惡行。
始皇三十七年（公元前210年），秦始皇死于出巡途中。他的遺詔是召長(zhǎng)子扶蘇回咸陽(yáng)主持喪葬并嗣位。遺詔被掌握印璽的趙高焚毀，他與李斯合謀，秘不發(fā)喪，另造偽書，賜扶蘇、蒙恬自盡，擁立胡亥。秦二世胡亥時(shí)年21歲，殘暴勝于其父，別無(wú)其他才能。他處死了自己20多個(gè)兄弟姐妹，又和趙高誅殺大臣，搞得人人自危。統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部爭(zhēng)斗不僅削弱了中央控制全國(guó)的能力，而且推動(dòng)了反秦勢(shì)力揭竿而起。《史記·陳涉世家》記載，陳勝與吳廣密謀造反時(shí)不僅看到“天下苦秦久矣”，而且知道胡亥篡位，誅殺扶蘇，擬借扶蘇之名起事。
秦朝通過(guò)戶籍制和連坐法，緊密控制著每家每戶。秦始皇篤信以刑治國(guó)，輕罪重罰，秦律有60多種刑罰，十分殘酷。秦朝沒(méi)有規(guī)定刑期，一個(gè)人一旦淪為刑徒，便成為國(guó)家的奴隸。法律對(duì)官吏的職責(zé)也有嚴(yán)格規(guī)定，最初被征發(fā)徭役的對(duì)象就有犯罪的官吏。商人和做過(guò)商人的人全部是被征發(fā)的對(duì)象，社會(huì)上基本沒(méi)有商人，因此也不存在市場(chǎng)。各地要害關(guān)口都有秦兵把守，嚴(yán)格盤查過(guò)往行人。秦朝大約有2000萬(wàn)人口，征發(fā)40萬(wàn)人修建長(zhǎng)城、50萬(wàn)人修建嶺南馳道、30萬(wàn)人修建阿房宮、30萬(wàn)人修建驪山墓，這些壯勞力無(wú)償為國(guó)家勞作。抽調(diào)這么多勞動(dòng)力勢(shì)必影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，到秦二世時(shí)期糧食危機(jī)越來(lái)越嚴(yán)重。秦統(tǒng)一前糧價(jià)每石30錢，始皇三十二年（公元前215年）已漲至每石1600錢，秦亡漢興之際每石達(dá)1萬(wàn)錢。秦二世賦斂無(wú)度，對(duì)官吏賞罰不當(dāng)，導(dǎo)致上下欺瞞，百姓苦不堪言，反秦暴動(dòng)一觸即發(fā)。
秦代械具（陜西臨潼出土）
陳勝、吳廣起事前，散布“大楚興，陳勝王”的口號(hào)，起事后定國(guó)號(hào)為“張楚”，“張楚”即“張大楚國(guó)”的復(fù)興之義。《中外歷史綱要（上）》“學(xué)思之窗”截取《史記·陳涉世家》一段，說(shuō)陳勝“伐無(wú)道，誅暴秦，復(fù)立楚國(guó)之社稷”，為何打出楚國(guó)的旗號(hào)？因?yàn)殛悇佟菑V帶去戍邊的900人來(lái)自楚地，楚國(guó)的勢(shì)力最強(qiáng)，反秦情緒最激烈，流傳的民諺“楚雖三戶，亡秦必楚”也起到發(fā)動(dòng)作用。陳勝稱王的消息傳出后，楚地幾千人一伙的義軍不可勝數(shù)。《史記·陳涉世家》記載，“斬木為兵，揭竿為旗，天下云集響應(yīng)，贏糧而景從，山東豪俊遂并起而亡秦族矣”。劉邦稱帝后感念陳勝首義之功，安排30戶人家看守他的墳?zāi)梗硎芗漓搿?br/>陳勝、吳廣掀起了反秦風(fēng)暴，六國(guó)貴族隨之而起。項(xiàng)梁、項(xiàng)羽擁立楚懷王之孫為王，齊、趙、韓、燕、魏等國(guó)后裔也紛紛稱王。項(xiàng)羽打敗章邯所率秦軍主力，章邯投降。趙高殺了秦二世，二世之侄子?jì)胗謿⒘粟w高，秦朝中央分崩離析。劉邦輕取咸陽(yáng)，秦朝滅亡。經(jīng)“鴻門宴”后，劉邦退出咸陽(yáng)，項(xiàng)羽進(jìn)城，殺了子?jì)耄贌龑m殿，劫掠財(cái)富；然后分封了18個(gè)王國(guó)。分封不公，諸侯不滿，齊國(guó)率先反楚，諸侯再度混戰(zhàn)。劉邦乘機(jī)出動(dòng)，與項(xiàng)羽爭(zhēng)奪天下，最終勝出，建立漢朝。
教學(xué)與學(xué)習(xí)建議：
教師應(yīng)熟知本課內(nèi)容，還要注意單元導(dǎo)語(yǔ)強(qiáng)調(diào)的“國(guó)家治理的基本模式”，從國(guó)家建構(gòu)的視角解釋秦的制度和統(tǒng)一措施。《中外歷史綱要（上）》也強(qiáng)調(diào)秦朝的統(tǒng)一措施都是為了鞏固中央集權(quán)。
順應(yīng)統(tǒng)一趨勢(shì)承接第2課的華夏認(rèn)同，無(wú)須多說(shuō)，《＜呂氏春秋＞書影》是佐證，指出即可。網(wǎng)羅天下英才雖是秦能夠完成統(tǒng)一大業(yè)的原因之一，但統(tǒng)一的基礎(chǔ)仍在于秦國(guó)的制度和實(shí)力。遠(yuǎn)交近攻是統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)中的策略。教師要強(qiáng)調(diào)“秦朝擊退了游牧民族匈奴的進(jìn)攻”，修長(zhǎng)城與派大將蒙恬駐守河套，以及《秦朝形勢(shì)圖》說(shuō)明北方匈奴的威脅還很嚴(yán)重，以期引起學(xué)生對(duì)有關(guān)漢武帝反擊匈奴的知識(shí)點(diǎn)的重視。
《中外歷史綱要（上）》的單元導(dǎo)語(yǔ)與教師教學(xué)用書對(duì)單元導(dǎo)語(yǔ)的解釋，都沒(méi)將秦的暴政和速亡作為重點(diǎn)。教師教學(xué)用書“單元教學(xué)建議”只有一句話：“把握大一統(tǒng)國(guó)家早期治理的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。”暴政是秦之速亡的直接原因，但六國(guó)舊勢(shì)力也起到很大作用，他們的號(hào)召力說(shuō)明舊勢(shì)力還有社會(huì)基礎(chǔ)。《中外歷史綱要（上）》“學(xué)思之窗”截取的《史記》片段：民眾認(rèn)為陳勝起義的目的是“復(fù)立楚國(guó)之社稷”。這不是要回到戰(zhàn)國(guó)分裂局面嗎？此后，歷代大一統(tǒng)帝國(guó)的滅亡也都不是一種力量導(dǎo)致的，筆者建議不必細(xì)究這些問(wèn)題。

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