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第三單元 遼宋夏金多民族政權的并立與元朝的統一
【知識清單】
【知識結構】
【知識要點】
一、宋初中央集權的加強
1.北宋建立：960，趙匡胤建立宋，都東京，史稱北宋。宋太祖和他的后繼者先南后北，陸續消滅南方割據政權，結束中原和南方的分裂割據局面。
2.加強中央集權的措施
（1）原因：①借鑒唐后期藩鎮割據、政局動蕩歷史教訓；②強化中央集權，鞏固統治的需要；③北宋結束五代十國以來分裂局面，實現局部統一
（2）措施：①地方：加強地方控制
a.行政（削實權）：派文官出任地方各州的長官知州，節度使變為虛銜。
b.財政（制錢谷）：設諸路轉運司統管地方財政，保證各州賦稅絕大部分上繳朝廷。
c.軍政（收精兵）：將地方精銳部隊編入禁軍，定期更換駐地。
②行政：分散機構權力：
a.中央：樞密院專掌軍政，三司專掌財政，與丞相分權，增設參知政事為副相。樞密院與三衙分權，前者有調兵權但不統兵，后者統兵但無權調兵。（二府三司）
b.地方（強監察）：先后設立平行的四個路級機構，合稱“四監司”。州一級增設通判，與知州共同簽署文書，彼此制約。
③軍事：抑制武將權力，崇文抑武
a.重用文官：提倡文治，改革科舉制（鎖院、彌封/糊名法、謄錄），擴大科舉規模；提高文官與士子的地位。b.剝奪武將兵權：用文官擔任樞密院長官，分散軍權；實行更戍法
3.評價：積極：①有效預防內部動亂，鞏固國家的統一和安定，強化中央集權。
局限：②過于僵化，權力分割過細，影響行政效率，助長因循保守的政治風氣
③逐漸形成三冗二積局面，為北宋中期出現社會危機埋下隱患。
二、邊防壓力與財政危機
1.邊防危機：積弱，外不敵遼夏虎狼之師
（1）北宋與遼：澶淵之盟，維持已有邊界，遼宋皇帝以兄弟相稱，北宋每年送給遼一筆錢物，即絹10萬匹，銀10萬兩，稱為“歲幣”。
（2）北宋與西夏：慶歷和議，西夏保持帝號，同時向北宋稱臣，北宋每年送給西夏錢物，稱為“歲賜”。
2.財政危機：積貧，內不支朝廷財政之需（冗官+冗兵=冗費）
三、王安石變法（1069，熙寧變法，對封建生產關系局部調整的變法改革運動）
1.背景：①三冗二積的社會局面使北宋出現嚴重的社會危機。
②慶歷新政觸犯官僚集團既得利益引發抵制，很快失敗，北宋社會危機進一步加深。
③王安石少有大志，意志堅定，地方工作經驗豐富
2.內容：（1）經濟—富國：青苗法、募役法、農田水利法、均輸法、方田均稅法、市易法。（官府通過向農民提供農業貸款、撥巨資從事商業經營等手段，力圖調控經濟同時開辟財源）
（2）軍事—強兵：實行“省兵”，精簡軍隊，縮減編制；推行強兵措施如保甲法、保馬法、將兵法等。（對農民編制管理和軍事訓練。希望借以逐漸恢復兵農合一的征兵制，取代募兵制）
（3）取士：改革科舉，改變科舉考試內容。（利于選拔和培養人才，推動改革，擴大統治基礎）
3.影響/評價：①達到富國目的，政府財政收入大大增加；②部分措施執行過程中加重人民負擔，觸犯大地主、大官僚利益，遭激烈反對，強兵方面成果甚微。③統治集團內部分裂日益嚴重，黨爭不斷，北宋逐漸走向衰亡。
四、南宋的偏安
1.南宋建立：靖康二年（1127）金兵南下攻取東京，北宋滅亡。趙構即位，即宋高宗，都臨安，史稱南宋。
2.宋金對峙：①南宋抗金：宋軍在與金軍抗擊中形成幾支比較有戰斗力的部隊，岳飛的岳家軍戰績卓著，但岳飛被南宋殺害。
②宋金和議：1141，南宋與金訂立紹興和議。以東起淮水、西至大散關一線劃界，南宋對金稱臣，每年向金繳納財物，稱為“歲貢”。 維持南北對峙局面
五、遼（916-1125）的政治
1.建立：遼的建立者契丹族與鮮卑同源，在遼河上游過著游牧、漁獵生活。916，契丹族首領耶律阿保機建立契丹國，定都上京臨潢府，后改國號為遼。
2.制度：（1）南北面官—蕃漢分制：
①內容：南面官——負責以漢人為主的農耕民族事務（契丹人和漢人擔任）；
北面官——負責契丹等游牧民族事務（契丹人擔任）
②特點：因俗而治、漢蕃分治，既學習漢族制度又保持本民族特色。
③作用：延續漢族農耕文明；緩解民族矛盾，促進民族交融和經濟發展。
（2）四時捺缽：皇帝和宮廷每年隨季節轉換定期遷徙。遷徙的行營成為國家政治中心
六、西夏（1038-1227）的建立及制度
1.起源：黨項族是古代羌人的分支，唐末在今陜北、寧夏一帶形成邊疆藩鎮，宋初仍然保持半獨立的地位。1038，黨項首領元昊稱帝，都興慶府，國號大夏，史稱西夏。
2.制度：蕃漢同制。制度基本模仿北宋，中央機構除漢式官稱外，同時有一套本民族稱謂的官稱。（同一套官制的不同語言稱謂，不是兩套官制）
七、金（1115-1234）入主中原
1.過程：1114，女真族首領完顏阿骨打舉兵反遼。1115稱帝，都會寧府，稱上京。建國后，援用唐、遼、宋先例，建制。1125滅遼；1127滅北宋，與南宋逐漸形成對峙局面。1153，遷都燕京，改燕京為中都。
2.制度：（1）特點：基本沿襲唐宋制度，同時保持女真民族管理系統。
（2）猛安謀克——蕃仿漢制
①內容：凡女真民戶，每300戶編為一謀克，10謀克編為一猛安 。
②特征：兵農合一、平時耕作、戰時出征；軍事單位、社會組織、基層制度
③作用：推進女真封建化進程。既節省開支又能保證有較強戰斗力。
（3）大定之治：12世紀后期金世宗在位，進入鼎盛，政治穩定，經濟繁榮，金世宗被稱為“小堯舜”
3.衰落：金世宗死后，金受北方游牧民族襲擾，猛安謀克日益腐化，統治逐漸衰落。
八、從蒙古崛起到元的統一
1.蒙古崛起：1206，漠北蒙古部首領鐵木真統一草原各部落，建立蒙古汗國，被奉上“成吉思汗”的尊號。蒙古先后滅西遼、西夏（1227）、金（1234），招降吐蕃諸部，兼并云南大理政權，遠征中亞、西亞、東歐地區。
2.元的統一（1271-1368）
（1）建立政權：1260，忽必烈繼位，開始推行中原傳統政治制度，興建大都。1271，定國號為大元，都大都；蒙古在其他統治區形成四大汗國，名義上仍尊元為宗主國。
（2）統一：1276，占領南宋都城臨安。1279，崖山海戰擊敗南宋余部，完成統一。
3.元的制度：參照中原歷代王朝的統治方式，逐步確立君主專制的中央集權制度。
（1）中央：設中書省，最高行政機關；樞密院、御史臺
（2）地方：行省制
①原因：元朝疆域遼闊，為進行有效統治
②內容：中央的宰相機構中書省委派官員處理地方事務，逐漸形成常設機構，稱為行中書省，簡稱行省。全國共設10個行省。中央直轄：腹里（山東、山西、河北）
③性質：既是地方最高行政機構，又是中央派出機構
④特點：打破“山川形便”，犬牙交錯；軍政大權集中，轄區遼闊；權力大而不專，中央集權與地方分權結合
⑤意義：a.加強中央集權，鞏固多民族國家統一；b.中國古代地方行政制度重大變革，中國省制開端；c.予地方一定自主性，提高行政效率，利于調動地方積極性。
（3）交通：修驛道，設驛站與急遞鋪，負責傳遞文書。
（4）邊疆治理：①吐蕃：設宣政院,掌管全國佛教事宜，統轄吐蕃軍政事務
②西域：設北庭都元帥府、宣慰司等管理軍政事務
③臺灣：設澎湖巡檢司，履行行政管理職能，經略臺灣。
九、元的民族關系
1.融合：①蒙古族：蒙古原是漠北游牧部落，鐵木真統一草原后逐漸將其他部落融入其中。②回族：來自中亞、西亞的波斯人、阿拉伯人等移居中國，同漢、蒙古、畏兀兒等民族長期相處、不斷通婚，逐漸融合形成我國回族的前身——回回。
2.區分：四等人制
第一等 蒙古人 蒙古族
第二等 色目人 蒙古以外的西北、西域各族人，包括西夏、畏兀兒、回回等
第三等 漢人 北方漢族，包括已經入居中原的契丹、女真人
第四等 南人 原南宋統治區的居民
3.元的滅亡：社會貧富差距帶來的階級矛盾、民族矛盾日益嚴重。14世紀中葉，農民起義相繼在中原和南方爆發，不久元滅亡。
十、經濟的發展
（1）農業：①耕作制度：一年兩熟的稻麥復種制在南方普及（宋）
②經濟作物：出現固定種植某種經濟作物的農戶，對自然經濟結構有一定突破；棉花開始種植（宋）；棉花種植大力推廣，南方種植棉花普遍，帶動棉紡織業發展（元）
③邊疆開發：邊疆地區進一步開發。漠北、東北、西北、云南等地農業有顯著進步（遼夏金元）
（2）手工業：①制瓷：技術改進，大量出口（宋：五大名窯<哥汝定官鈞>；元：青花瓷和釉里紅）
②燃料：東京居民普遍使用煤（宋）
③礦冶業：燃料的改進提高金屬冶煉的產量和質量
④印刷業：迅速發展，帶動造紙業發展（宋元）
（3）商業與城市：①貿易：宋代邊境設立榷場和遼西夏互市交易；民間貿易活躍；海外貿易繁榮，外貿稅收成為宋元兩朝重要財源。主要外貿港口有廣州、泉州、明州
②城市：北宋東京、南宋臨安、元代杭州和大都
③貨幣：紙幣出現并推廣（宋：交子，元：寶鈔）
（4）經濟重心南移：①過程：a.唐中葉安史之亂，南方經濟實力漸漸超過北方。北宋在經濟上對南方依賴明顯，戶口分布南多北少格局定型。
b.靖康之變，北宋滅亡。大批中原人口南渡，進一步奠定南方的經濟重心地位。長江下游和太湖流域一帶，成為全國最重要的糧倉。“蘇湖熟，天下足”
c.元的南北經濟差距繼續擴大，全國大部分人口和稅收集中在江南。為將南方財賦順利北運，元重新開通大運河，開辟長途海運航線。
②影響：南方經濟發展帶動文化的進步。北宋時，南方人在科舉考試中優勢明顯，朝廷被迫采取南北分卷制度，各自分配名額，分別錄取。自南宋起，江浙一帶尤其成為人才集中的地區。
十一、社會的變化
1.社會觀念：門第觀念淡化，“取士不問家世，婚姻不尚閥閱”
①士族階層在政治上衰落，但門第觀念仍十分流行
②宋，科舉制度比唐更為完善，原則上面向全社會開放，更加強調公平競爭。大批出身于平民家庭的士人進入政壇。人們婚姻擇偶，以當下政治、經濟地位為重，不再關心祖先名望。
2.人身關系：社會成員身份趨于平等，人身依附關系減弱，租佃關系盛行
①宋以前，社會上長期存在人身不完全自由并且受到歧視賤民階層，宋代數量減少。
②宋以前，家內服役大都用世襲奴婢承擔，宋代更多來自雇傭。宋無地農民通常與地主簽訂契約，租種土地，較少受到契約關系以外的人身束縛。
3.國家管理：政府不干預土地買賣，國家對社會的控制相對松弛，市民階層初步形成
①朝廷對土地買賣、典當基本不加干預，僅辦理法律手續，繳納交易稅即可。
②對于百姓遷移住所、更換職業，以及日常生活標準，官府的限制比前代更為松弛。
十二、儒學的復興
1.背景：三國到五代，以闡釋經書字句為主的儒家學說日益僵化；佛道盛行，動搖儒學正統地位。
2.目的：北宋中期，一批學者掀起儒學復興運動。希望充分發揮儒學在強化社會倫理道德秩序、樹立基本價值觀方面的作用
3.程朱理學：（1）含義：一套包含宇宙觀、人生觀、認識論、方法論的理論體系。
（2）特點：注重抽象思維（推動儒學的思辨化、哲理化），客觀唯心主義。
（3）代表：北宋的程顥、程頤兄弟（理學開創者）和南宋的朱熹（理學集大成者）。
（4）內容：①宇宙觀：“理”是自然界和社會根本原則，是宇宙本原，也稱“天理”。
②人生觀：“存天理，滅人欲”，達到“圣人”的精神境界。
③認識論和方法論：“格物致知”，認為只有深刻探究萬物，才能真正得到其中的“理”，達到對普遍天理的認識。
（5）發展：①朱熹將《大學》《中庸》《論語》《孟子》合編為“四書”，加以注釋，即《四書章句集注》，作為先于“五經”的儒學基礎讀物。
②南宋后期起，程朱理學成為官方正統學說，在歷史上產生深遠影響。
十三、文學藝術
1.宋詞：①背景：商品經濟發展，市民階層興起，兩宋城市生活豐富多彩，娛樂場所需要大量的歌詞
②興起：唐后期出現的一種新詩體——詞，宋進入鼎盛時期。句子長短不等，用來配樂歌唱，根據樂譜分為不同的詞牌，各有固定格式。
③代表：豪放派的蘇軾、辛棄疾和婉約派的柳永、李清照。
2.元曲：（1）散曲：更加適合市井演唱的需要
（2）雜劇：將成套的散曲連綴在一起歌唱，輔以音樂、舞蹈、表演、道白，安排不同的角色，來表達一個完整的故事情節。標志我國古代戲曲藝術的成熟（地位）。代表：關漢卿、王實甫
3.藝術：（1）話本：宋元時期，出現的早期的白話小說。
（2）書法：宋元書法名家輩出，追求個性，不拘法度。宋四家：蘇軾、黃庭堅、米芾、蔡襄
（3）繪畫：以山水畫最為突出，注重意境和筆墨情趣。花鳥畫、人物畫水平也很高
十四、科技
1.三大發明——印刷術、火藥和指南針在宋代基本成熟
（1）印刷術：雕版印刷已經相當普及，北宋工匠畢昇發明活字印刷術。
（2）火藥：大量制造并用于軍事
（3）指南針：用人工磁化的方法造出的指南針，廣泛應用于航海。
（4）地位：這三大發明在宋基本成熟，為人類文明的進步作出重要貢獻。推動歐洲反封建斗爭，促進新航路開辟、歐洲思想解放運動。
2.其他：a.沈括，北宋，《夢溪筆談》，記載和總結當時的許多科技成果。
b.郭守敬，元，設計和監制多種天文觀測儀器（簡儀），編定《授時歷》
c.王禎，元，《農書》
十五、少數民族文字
a.遼：契丹大字、小字：刻石立碑、文學創作
b.金：女真文字：在科舉考試中用女真文字答題，開設女真進士科
c.西夏：西夏文：編著佛經、法律、字典以及經史著作
d.元：畏兀體蒙古文，用于修史，部分漢語譯本流傳至今，即《蒙古秘史》
八思巴文，忽必烈委派藏傳佛教高僧八思巴改制藏文字母，創造出一套拼音符號，是漢語拼音化的最早嘗試。

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