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中國古代的戶籍制度與社會治理
課程標準：①了解中國古代以賦役征發(fā)為首要目的的戶籍制度，以及有代表性的基層管理組織；②知道中國古代王朝在社會救濟和優(yōu)撫方面采取的重要措施；
【重點難點】
重點：認識中國古代戶籍制度的變化及原因；
難點：理解中國古代戶籍制度變化的特點。
【新課導入】今天的戶籍制度主要登記個人基本信息、家庭構成、住址，古代的戶籍制度登記哪些信息？不同時期戶籍制度有何變化？變化背后的原因是什么？第17課上承第五單元賦稅制度，是第六單元基層治理與社會保障的第一課，分為三個部分： 戶籍制度、基層組織與社會救濟。這三者之間有什么聯(lián)系呢？戶籍制度可以說是制度基石。基層組織則是連接中央與地方的紐帶。當遇到天災人禍，就需要社會救濟為民眾提供一定的生活保障。這三者相輔相成共同構成基層治理，最終實現(xiàn)國家治理。
保證賦役征發(fā)——歷代戶籍制度演變
1.戰(zhàn)國時期：開始：國家大規(guī)模編排民戶，制定戶籍。
講述：里耶秦簡·戶籍簿 登記了一戶東成五夫的人家家庭情況，《商君書·境內》（無論男女，都在政府的簿籍上登記。）也有記載戶籍制度，此乃二重證據(jù)法，說明我國戶籍制度確實起源于戰(zhàn)國時期。
講述：里耶在哪里？偏遠的湘西地區(qū)都有詳細的信息登記，國家對地方掌控力較強，因為國家統(tǒng)一，中央集權加強。這一時期政府加強人口信息登記，一個重要的目的是征收賦役。秦朝田稅三分之二，非常重。思考：結合材料和所學知識，為什么戰(zhàn)國時期形成了中國古代戶籍制度？
這一時期生產力水平提高，鐵犁牛耕推廣，土地私有進一步發(fā)展，小農經濟發(fā)展。
諸侯爭霸兼并，戶籍是賦役征發(fā)的依據(jù)，服務于富國強兵；
官僚政治取代貴族政治，戶籍制有利于加強中央集權，維護社會穩(wěn)定；
法家學派的推動；
秦朝：分類登記制度：一般百姓的戶籍、宗室籍、宦籍、市籍等（等級性）維護不平等的等級制度
漢承秦制：
管理：丞相主管全國戶籍工作，各級地方政府也均有專門人員主管。
登記：百姓編戶入籍后，便成了國家的“編戶齊民”。
維護：為掌握人口數(shù)，定期進行人口調查。
講述：編戶齊民的納入國家管理和保護的“良民”，除此之外還有大量“賤民”，包括奴婢、商人和世家大族的依附民等，以及特權戶即貴族。
問題：為什么東漢末年戶籍散亂？
戰(zhàn)事頻繁，人口流動加劇
豪強地主與國家爭奪人口。（豪強大地主勢力的經濟基礎是他們的大田莊。田莊這種生產結構在西漢末年就已經形成。田莊里有耕地300余頃（66666.7平方米），還放牧養(yǎng)魚，經營絲麻手工業(yè)，自制各種器物，所需皆能自備。田莊內部“閉門成市”，基本生活所需在一定程度上可以不必仰賴田莊外面的市場。）
東晉戶籍制度變化的原因：北方戰(zhàn)亂（永嘉之亂，衣冠南渡），北人南遷，臨時管理
西晉：“黃籍”（以黃紙登記戶主姓名、年齡、家庭情況，稱為“黃籍”）
東晉：“黃籍”（南方土著） “白籍”（北方僑居，不征賦役）
講述：東晉政府為何實行白籍制度，給予白籍特權？（吸引人口。經濟上北民南遷，帶來勞動力和技術，江南得到開發(fā)。此時北方多戰(zhàn)亂，漢族在南方建立士族政權。）
白籍制度的實施，可能會帶來什么影響？（吸引北方人口，江南地區(qū)開發(fā)；引起黃籍不滿，激化社會矛盾。）
東晉后期與南朝：“土斷”（白籍人口土著化，承擔賦役）
講述：從東晉政府對戶籍制度的調整，我們可以發(fā)現(xiàn)戶籍制度變化有什么特點？
（戶籍制度的調整基于當時的政治經濟現(xiàn)實。）
5.隋朝：大索貌閱：將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍，嚴防不實。
6.唐承隋制：管理更嚴，戶籍三年一造。政府會通過人口核查將逃避登記的人口搜查出來，稱為“刮戶”。
講述：將人們按年齡分為黃小中丁老。這說明戶籍與什么有關？賦役制度。
這一時期賦役制度是什么？租調制。21—59歲服徭役，因此需要準確登記人口信息。
租：谷物。調：布帛。谷物布帛哪里來？土地。百姓有土地嗎？有，均田制，國家按照一定的標準授田：永業(yè)田和口分田。口分田死后歸還，需要更加頻繁核對人口，更新人口信息。
由此我們可以看出，戶籍制度與賦役制度、土地制度什么關系？
戶籍制度一個重要目的就是征發(fā)賦役，賦役制度的基礎就是土地制度。戶籍、土地、賦役三位一體管理。
宋朝：主戶（擁有土地、繳納賦稅的稅戶）和客戶（沒有土地的佃戶）
講述：客戶往往得不到法律的保護，也不在國家的賦稅征收之列，且時有“滋擾鄉(xiāng)里”甚至“嘯聚山林”之患。宋政府對戶籍制度進行了改革，將客戶與主戶均列為國家的編戶齊民，給予獨立的戶籍。
信息：①戶籍按土地有無劃分為主戶和客戶，主客戶總數(shù)增加；②主戶占比增加（客戶占比減少)
理由：①北宋延續(xù)了兩稅法以資產為主的征稅標準，實行“不抑兼并”的土地政策，土地買賣頻繁，租佃關系發(fā)達。
②宋朝將客戶與主戶均列為國家的編戶齊民，客戶人身依附關系減輕，一定條件下向主戶轉變，主戶比例上升，有利于賦役征發(fā)。
講述：宋代“不立田制”商品經濟發(fā)展，土地兼并嚴重，按人頭納稅易致賦稅不均，故納稅根據(jù)土地來算，相應的戶籍制度與土地融合，適應了土地私有的社會發(fā)展要求。
講述：為什么宋代以土地為劃分標準？（兩稅法以資產為主，不以人丁為主。）
這體現(xiàn)宋代相比于前朝，在戶籍制度與賦役制度關系方面有什么變化？
（戶籍制度控制人口，賦役以人丁為主轉變?yōu)橐载敭a為主，戶籍制度與賦役制度逐漸脫離。）
這體現(xiàn)出宋代戶籍制度變化有什么特點？
（以前戶籍與賦役是緊密結合，現(xiàn)在脫離，體現(xiàn)出不一樣的變化趨勢，變異。）
為什么宋代戶籍制度會出現(xiàn)變異？根據(jù)表格提取兩項有關宋代戶籍變化的信息，并予以說明。
（政府掌握戶籍人口增加：局部統(tǒng)一，中央集權加強；商品經濟發(fā)展。
政府掌握的客戶先減少后增加：有變動，客戶減少。有可能開墾荒地，體現(xiàn)生產力水平提高，商品經濟發(fā)展；有可能購買土地，不抑兼并的土地政策。可以買，人身依附關系弱，租佃契約盛行。兩個節(jié)點有較大變化，慶歷二年和元豐元年：范仲淹改革與王安石變法，戶籍制度與政治變革有關。
8.元朝：諸色戶計：按職業(yè)分為軍戶、民戶、匠戶、站戶等（職業(yè)世襲性）
特點：職業(yè)劃分、世代相襲、不得變動。劃分標準包括民族、職業(yè)、社會地位等，帶有民族壓迫色彩
9.明朝：戶帖制度：軍民匠灶（國家對百姓的控制加強，說明明朝中央集權加強，國家治理能力提高）；編訂戶帖；“黃冊”制：以里甲制為基礎，每里一冊，詳列各戶人口、田土、房屋。關系：黃冊與魚鱗圖冊互為補充，征發(fā)賦役
講述：通過保存至今的戶帖，我們可以發(fā)現(xiàn)明初實行戶帖制度。戶帖上登記的信息相對較為簡單。隨著社會發(fā)展，朱元璋設計出黃冊制度。黃冊分為舊管、新收、開除、實在四個部分，每個部分都對人口、田地、房屋及賦役有詳細規(guī)定。將全國黃冊在南京玄武湖集中管理，玄武湖重兵把守，沒有命令不得靠近，島上的人也不能輕易離開。這體現(xiàn)明朝戶籍管理有什么變化趨勢？（嚴格）
講述：戶籍制度與保甲制結合為戶籍管理增添了社會治安功能，成為政府加強其統(tǒng)治基礎、維護政權統(tǒng)治的重要措施。
但是清軍攻入南京，翻閱玄武湖黃冊發(fā)現(xiàn)，已經登記了七年之后的人口房屋等信息。這反應出明朝后期戶籍管理有什么變化？（逐漸松弛）
為什么明朝戶籍管理會先變緊，再變松？
（中央集權加強；一條鞭法，白銀流入、商品經濟發(fā)展）。
清朝：清初普通民戶基本沿襲明朝。乾隆年間，永停編審。
戶籍與稅收逐漸分離，在朝廷財政收入中的作用日益下降，賦役越來越多向土地攤派。
意義：政府對百姓的人身束縛進一步減弱。
問題1：為什么歷代高度重視戶籍的編制與管理？
講述：傳統(tǒng)戶籍制度是與土地直接聯(lián)系的，以家庭為本位的人口管理方式。戶籍制度是專制王權對編戶齊民進行控制的最重要手段，戶籍制度的核心是對人口的占有與支配。戶籍制度主要包括兩方面內容：一是登記制度，二是管理制度。它是統(tǒng)治者征調賦役、落實行政管理、執(zhí)行法律的主要依據(jù)，也是國家實行道德教化、經濟剝削、人身控制的重要途徑。
問題2：中國古代戶籍制度的功能。
統(tǒng)計人丁；征發(fā)民力；控制人民；收賦稅、徭役。
【綜合探究】中國古代戶籍制度的演變趨勢（特點）
①歷史悠久，不斷發(fā)展完善；②戶籍制度與賦役、行政管理、社會治安相結合；③對人口流動控制嚴格。④帶有宗法倫理色彩。⑤等級特權色彩濃厚。⑥一定程度上適應了當時社會經濟發(fā)展，也加深了傳統(tǒng)小農經濟社會的閉塞性和封閉性。
趨勢：歷史悠久，由復雜到簡單；戶籍制度下人身依附關系逐漸減弱；與土地和賦稅制度逐漸分離；明清傳統(tǒng)戶籍制度逐漸被廢除
講述：戶籍制度變化與賦役制度密切相關，體現(xiàn)出適應經濟發(fā)展的時代潮流。戶籍制度的主動調整是基于當時的政治、經濟等歷史環(huán)境，因時而變。戶籍制度的被動變化，與中央集權強弱、社會經濟變化密切相關。中國古代戶籍制度因時而變，而這個變，是基于政治變革、經濟發(fā)展，通過適應經濟發(fā)展、政治變革的調整，完善基層治理，最終服務于國家治理的需要。
皇權下縣——歷代基層組織與社會治理
皇權下縣：從秦漢到明清，縣是最基層的行政機構，下設直接管理民眾的基層組織。
任務：征發(fā)賦役、維護穩(wěn)定。
秦漢：鄉(xiāng)里制（地緣組織逐漸取代了血緣性的宗族主體）
講述：秦統(tǒng)一后對縣以下鄉(xiāng)里制度進行了調整，鄉(xiāng)里組織最基層是什伍組織，五戶為“伍”，十家為“什”，分別設什長、伍長，各負其責。百家為里，設里魁（正）。十里為一亭，設亭長、主求（主治安）。十亭為一鄉(xiāng)，鄉(xiāng)置三老、有秩、嗇夫、游徼。（賦役征發(fā)和治安治理二者結合）而這些人是由當?shù)氐牡刂骱图澥炕蛘咄诵莸墓賳T、考中秀才的知識分子等組成，（本地有產業(yè)，有德行的人擔任）不屬于官僚系統(tǒng)，沒有太多政治上的權力，但擁有某些普通民眾沒有的權力，如三老（教化），相當于是政府和基層之間連接的橋梁，“治民之基”
是戶籍制度的補充，使王朝實現(xiàn)了對鄉(xiāng)村的控制并納入統(tǒng)治體系。
【拓展】：魏晉南北朝時期：村塢制度
講述：魏晉南北朝時期還首次出現(xiàn)了 “村” 的名稱，由于戰(zhàn)亂頻仍、社會動 蕩 不 安，不少百姓背井離鄉(xiāng)，聚集開發(fā)新的地方，形成了有別于原來的“里”的村落。村塢開始逐漸取代里伍，成為鄉(xiāng)治的基本組織形式，它們不是國家行政系統(tǒng)的正式組成部分，而是在豪族莊園、聚塢的基礎上自發(fā)形成的，其內部的社會結構和外部與國家的關系， 均與鄉(xiāng)里制度大相徑庭。
唐朝：鄉(xiāng)里制：以百戶為里，設里正，五里為鄉(xiāng)；城鄉(xiāng)分開：城內設坊，郊外設村，設坊正、村正。
講述：唐朝，隨著社會經濟的發(fā)展，基層組織已有城鄉(xiāng)之分，農村以村為單位，城邑以坊為單位。“兩京及州縣之郭內分為坊，郊外為村”。鄉(xiāng)有鄉(xiāng)長，里有里正，村有村正，并有嚴密的鄰保組織相互糾舉不法。另據(jù)《通典》卷三三《職官·鄉(xiāng)官》：大唐凡百戶為一里，里置里正，五里為一鄉(xiāng)，鄉(xiāng)置耆老一人，亦曰“父老”。
【補充】北宋王安石保甲法：保甲法規(guī)定，鄉(xiāng)村住戶，每十家組一保，五保為一大保，十大保為一都保。以住戶中最富有者擔任保長、大保長、都保長。用以防止農民的反抗，并節(jié)省軍費。
明朝：實行里甲制，里甲制，十戶為一甲，一百一十戶為一里，設甲長、里長。
清朝：由里甲制到保甲制，十戶為牌，設牌長；十牌為甲，設甲長；十甲為保，設保長。
作用：①鄉(xiāng)里制保甲制合一，既可清查戶口，又可維護社會治安；
②實現(xiàn)專制皇權對鄉(xiāng)里基層社會的滲透，有利于維護穩(wěn)定，征發(fā)賦役。
【合作探究】根據(jù)材料概括古代基層治理的發(fā)展趨勢及原因
趨勢：由鄉(xiāng)里制向保甲制；由鄉(xiāng)官制向職役制（官府無償差派民夫充任衙門胥吏和基層行政人員的統(tǒng)稱）轉變；國家對鄉(xiāng)村治理的干預和控制逐步增強，鄉(xiāng)村自治功能逐步減弱。歷代政府注重建立基層民眾的自我管理與相互監(jiān)督機制。
原因：國家統(tǒng)一，君主專制的強化；維護小農經濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的需要。
【歸納總結】
特點：自我管理與相互監(jiān)督；地方自治色彩鮮明；宗法關系扮演了重要角色；
官員治理與士紳管理相結合。
意義：有效治理基層地方；穩(wěn)定基層社會秩序；一定程度上推動基層經濟發(fā)展。
三、古代社會保障：歷代社會救濟與優(yōu)撫政策
1.產生原因
（1）經濟：自然災害頻發(fā)，小農經濟脆弱，人民生活缺少保障。
講述：中國古代最大的一次瘟疫發(fā)生于東漢末年。當時中原地區(qū)流行瘟疫。當時正值黃巾起義，又恰逢瘟疫肆虐！中原地區(qū)陷入極恐怖的狀態(tài)，一個關于當時戶口比較的數(shù)字可以說明瘟疫的嚴重程度。恒帝永壽二年（公元156年）全國戶數(shù)是1607萬多戶，人口是5006萬多口。到三國末年合計戶數(shù)只有149萬多戶，人口剩下560萬零200多口，僅存十分之一。
（2）政治：保證人口繁衍和正常生產活動，緩和社會矛盾，維護統(tǒng)治。
（3）文化：儒家民本觀念，仁政思想的影響。
講述：在一場戰(zhàn)爭中，老百姓的表現(xiàn)如何，是平時掌國者為政如何的試金石。這個故事說明要贏得百姓的支持，贏得戰(zhàn)爭的勝利，就必須時時關心愛護百姓。（仁政）
2.倉儲制度
（1）漢朝：常平倉制度：積谷備倉，調節(jié)糧價。
（2）隋唐：官倉：官方儲備，置倉積谷，救大災。
義倉：民間自置，造倉積蓄，防小災。
3.民間救濟
（1）宋朝——宗族救濟：興起：北宋范仲淹在族內創(chuàng)設義田，賑濟族人。（受到理學的影響，更加注重家族）
救濟對象：族中貧困者；
救濟來源：宗族設立義田、義學、義宅、義冢等族產；
救濟內容：衣食、住行、婚娶、蒙養(yǎng)、喪葬等。
明清——慈善組織：出現(xiàn)善堂、善會等慈善機構
4.優(yōu)撫政策
①秦漢時期，皇帝有時會賜給高齡老人手杖——鳩杖，以示尊重。
②從唐朝開始，政府設收容貧老、孤兒和乞討流浪人員的專門機構，如唐朝的養(yǎng)病坊、宋朝的福田院、元朝的眾濟院、明清的養(yǎng)濟院。
【思考】閱讀教材并結合所學，分析古代政府和社會力量救濟的不同點
（1）地位不同：政府占主體地位，民間組織處于輔助地位
（2）側重點不同：政府重點在救災，核心在于保證糧食供應；社會力量的救濟側重于日常生活的賑濟
（3）前者出于鞏固統(tǒng)治的目的，后者具有自發(fā)性
中國古代社會救濟與優(yōu)撫政策的特點
（1）形成較早，源遠流長，政府介入程度深。
（2）國家救濟與民間社會救濟相結合，政府主體，民間輔助。
（3）國家立法保障并設專門機構予以實施。
（4）針對不同對象采取不同救濟措施。
（5）具有豐富的思想基礎和鮮明的倫理特色。

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